基金从业资格考试法律法规题目

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:120分钟

已答人数:318

试卷答案:有

试卷介绍: 基金法律法规考试难度大吗?大家可以通过练习基金从业资格考试法律法规题目来了解一下。

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试卷预览

  • 1. 开放式基金份额的登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A注册登记机构

    B基金管理公司

    C基金托管公司

    D证券交易所

  • 2. 基金()对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处。

    A份额持有人

    B监管机构

    C结算机构

    D注册登记机构

  • 3. 如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

    A7

    B10

    C15

    D30

  • 4. ()是合规管理的关键性原则。

    A独立性原则

    B全面性原则

    C审慎性原则

    D连贯性原则

  • 5. 在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资(  )。

    A可获得的最低收益限额

    B可获得的最高收益限额

    C可承受的最高损失限额

    D可承受的最低损失限额

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