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期货法律法规模拟考试卷及答案(十)

期货法律法规模拟考试卷及答案(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：17

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 2. 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。

    A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

    B代理客户进行期货交易、结算或者交割

    C收付、存取或者划转期货保证金

    D为客户从事期货交易提供融资或者担保

  • 3. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（　）。

    A经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30％予以补偿

    B经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10％予以补偿

    C经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5％予以补偿

    D期货投资者保障基金不予补偿

  • 4. 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）

    A为期货公司提供中间介绍业务的机构

    B期货公司

    C期货投资咨询机构

    D中国期货业协会

  • 5. 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

    A期货公司规定的保证金比例

    B期货交易所规定的保证金比例

    C客户实际交纳的保证金

    D中国证监会规定的保证金比例

  • 1. 一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。

    A对

    B错

  • 2. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

    A对

    B错

  • 3. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（）

    A对

    B错

  • 4. 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）

    A对

    B错

  • 5. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

    A对

    B错

  • 1. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）

    A客户投诉的接待处理方式

    B违约责任

    C介绍业务的范围

    D执行期货保证金安全存管制度的措施

  • 2. 按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任

    A客户服务人员

    B公司高级管理人员

    C审核人员

    D客户开发人员

  • 3. 以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有（）

    A不得虚假宣传

    B不得作获利保证

    C应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

    D应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  • 4. 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持

    A属于期货公司自有的有价证券

    B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

    C期货公司自有账户中的资金

    D客户在期货公司保证金账户中的资金

  • 5. 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）

    A保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

    B保障基金总额足以覆盖市场风险后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

    C期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

    D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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