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期货法律法规模拟考试卷及答案(九)

期货法律法规模拟考试卷及答案(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：23

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。

    A该客户的保证金

    B自有资金

    C期货投资者保障基金

    D风险准备金

  • 2. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    A安全稳健、持续经营

    B有效防控交易风险

    C将适当的产品销售给适当的投资者

    D投资决策自主、投资风险自担

  • 3. 下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）

    A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    B期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

    C客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户

    D客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户

  • 4. 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）

    A期货交易所交易手续费

    B期货公司交易手续费

    C期货交易所风险准备金

    D国家专项资金

  • 5. （）依法对资产管理业务实施监督管理

    A中国证券监督管理委员会及其派出机构

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D保证金监控中心

  • 1. 未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ）

    A对

    B错

  • 2. 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

    A对

    B错

  • 3. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。

    A对

    B错

  • 4. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。

    A对

    B错

  • 5. 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）

    A对

    B错

  • 1. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

    A期货交易信息的发布办法

    B期货交易、结算和交割制度

    C交易异常情况的处理程序

    D交易纠纷的处理方式

  • 2. 以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）

    A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

    B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    D单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  • 3. 期货从业人员受到以下（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训

    A公开谴责

    B训诫

    C暂停从业资格

    D撤销从业资格

  • 4. 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）

    A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

    B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

    C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

    D甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

  • 5. 期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离

    A交易

    B结算和财务

    C风险控制

    D技术

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