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期货法律法规模拟考试卷及答案(八)

期货法律法规模拟考试卷及答案(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：28

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 期货市场的监督管理机构是（）。

    A期货业协会

    B中国证监会

    C国务院期货监督管理机构

    D期货公司

  • 2. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

    A期货交易所

    B中国期货业协会

    C中国证监会及其派出机构

    D仲裁机构

  • 3. 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）

    A如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

    B期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    C期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

  • 4. 非结算会员的结算准备金余额（ ），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

    A大于零

    B小于零

    C等于零

    D不等于零

  • 5. 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）

    A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

    B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

    C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

    D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

  • 1. 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ）

    A对

    B错

  • 2. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或
    者划转期货保证金。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）

    A对

    B错

  • 4. 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( )

    A对

    B错

  • 5. 期货交易所应当及时发布价格预测信息。

    A对

    B错

  • 1. 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（ ）等专门委员会。

    A会员资格审查

    B纪律处分

    C调解

    D财务和技术

  • 2. 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

    A全面结算会员期货公司

    B特别结算会员期货公司

    C期货交易所

    D客户

  • 3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。

    A代期货公司、客户收付期货保证金

    B代理客户进行期货交易、结算或者交割

    C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    D提供期货行情信息

  • 4. 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

    A内容

    B处理方式

    C格式

    D处理日期

  • 5. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，（）

    A该机构承担不超过80%的赔偿责任

    B客户也要承担部分亏损责任

    C该机构应当赔偿客户的损失

    D该机构应当返还客户的保证金

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