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期货法律法规模拟考试卷及答案(七)

期货法律法规模拟考试卷及答案(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：35

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于（ ）。

    A0

    B1

    C2

    D3

  • 2. 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

    A在市场上回购

    B进行公证

    C妥善保存

    D提交期货交易所

  • 3. 以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

    A客户存在过错

    B客户交易指令未指明有效期限

    C期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

    D客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

  • 4. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。

    A1个

    B2个

    C3个

    D5个

  • 5. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

    A1；1

    B1；2

    C2；2

    D2；3

  • 1. 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( )

    A对

    B错

  • 2. 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。

    A对

    B错

  • 3. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。

    A对

    B错

  • 5. 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。

    A对

    B错

  • 1. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）

    A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

    B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

    C首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

  • 2. 期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

    A未决仲裁

    B未决诉讼

    C形成原因

    D预计损失的会计处理情况

  • 3. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）

    A投资目标

    B投资经验

    C工作能力

    D财务状况

  • 4. 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（）

    A受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    B期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C期货公司与股东之间不得交叉持股

    D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

  • 5. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。

    A协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

    B期货交易所

    C期货保证金安全存管监控机构

    D期货证券业协会派出机构

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