首页 课程学习 题库 APP下载 报名官网入口
注册 帮助中心 合作联系
当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货法律法规模拟考试卷及答案(二)

期货法律法规模拟考试卷及答案(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：239

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

    A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

    B决定对违规行为的纪律处分

    C根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

    D拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

  • 2. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（）

    A中国银监会

    B中国证监会

    C国家发展和改革委员会

    D中国期货业协会

  • 3. 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

    A经期货交易所认定的标准仓单

    B可流通的国债

    C可流通票据

    D中国证监会认定的其他有价证券

  • 4. 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）

    A行为符合《期货从业人员管理办法》规定

    B应该将该事情在期货协会备案

    C应该在自己的网站上公告

    D行为违法，由证监会按规定处罚

  • 5. 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）

    A监督管理

    B公司治理

    C财务制度

    D人事制度

  • 1. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的．中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）

    A对

    B错

  • 2. 取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）

    A对

    B错

  • 4. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

    A对

    B错

  • 5. 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ）

    A对

    B错

  • 1. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）

    A向投资者做出获利的承诺或保证

    B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C了解投资者的财务状态

    D了解投资者的投资经验

  • 2. 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。

    A检查交易所财务

    B监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为

    C向股东大会会议提出提案

    D处理交易所会员违规行为

  • 3. 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（ ）的合规和诚信情况。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D全体员工

  • 4. 关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（）

    A期货公司应当保留书面风险监管报表

    B报表的保存期限应当不少于3年

    C期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

    D相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

  • 5. 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（）

    A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

    B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

    C通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试

    D有履行职责所必需的时间和精力

相关试卷
相关题库