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期货法律法规模拟考试卷及答案(一)

期货法律法规模拟考试卷及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：515

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 实值看涨期权的执行价格（ ）其标的资产价格。

    A大于

    B大于等于

    C等于

    D小于

  • 2. 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

    A2年

    B3年

    C5年

    D8年

  • 3. 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（）

    A个人客户应当本人亲自办理开户手续

    B期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

    C在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

    D单位客户不得委托他人办理开户手续

  • 4. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商解决

    A所在地期货交易所

    B所在机构

    C所在地人民法院

    D所在地中国证监会派出机构

  • 5. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

    A银行

    B期货公司

    C期货交易所

    D中国证券监督管理委员会

  • 1. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ）

    A对

    B错

  • 2. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ）

    A对

    B错

  • 4. 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。

    A对

    B错

  • 5. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。

    A对

    B错

  • 1. 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A本公司客户

    B非结算会员期货公司

    C非结算会员期货公司客户

    D特别结算会员期货公司

  • 2. 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

    A变更股权申请书

    B变更后期货公司股东股权背景情况图

    C股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

  • 3. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。

    A职业品德

    B执业纪律

    C专业胜任能力

    D职业责任

  • 4. 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有（）

    A人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

    B人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

    C人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位

    D人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止会员交易席位的使用

  • 5. 会员制期货交易所理事长行使下列（）职权

    A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

    B组织协调专门委员会的工作

    C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

    D以上表述都不对

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