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期货法律法规试题及答案解析

期货法律法规试题及答案解析

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：505

试卷答案：有

试卷介绍： 大家可以通过做题来了解期货法律法规考试的考点难点，这里为各位提供期货法律法规试题及答案解析，大家快来演练一下。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列不属于期货交易所职责的是（）。

    A设计合约，安排合约上市

    B提供交易的场所、设施和服务

    C组织并监督交易、结算和交割

    D负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  • 2. 机构的相关期货业务许可被注销的，由（）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

    A中国期货业协会

    B中国证监会

    C中国银监会

    D国家工商总局

  • 3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

    A3000万元

    B5000万元

    C8000万元

    D1亿元

  • 4. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（）。

    A净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金

    B净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

    C净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

    D净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－／＋其他调整项

  • 5. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

    A存档

    B保密

    C及时销毁

    D备份

  • 1. 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。

    A对

    B错

  • 2. 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

    A对

    B错

  • 3. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

    A对

    B错

  • 4. 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。

    A对

    B错

  • 5. 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

    A对

    B错

  • 1. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

    A具有大学专科以上学历

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C具有期货从业人员资格

    D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

  • 2. 赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

    A向张某作获利保证

    B与张某约定分享利益

    C与张某约定共担风险

    D不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

  • 3. 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

    A变更3%以上的股权

    B变更业务范围

    C变更注册资本

    D设立境外期货类经营机构

  • 4. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

    A诚实守信的品质

    B良好的职业道德

    C优良的期货交易业绩

    D履行职责所必需的经营管理能力

  • 5. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

    A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

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