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期货法律法规考试试题(一)

期货法律法规考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：163

试卷答案：有

试卷介绍： 想要尽快的了解期货法律法规考试的考点以及题型吗？大家可以一边做期货法律法规考试试题(一)一边学习哦。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。

    A10日

    B15日

    C20日

    D30日

  • 2. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

    A银监会

    B证监会

    C期货交易所

    D期货公司

  • 3. 期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

    A主要部门负责人情况表

    B股东会关于变更注册资本的决议文件

    C变更注册资本的详细方案

    D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

  • 4. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 5. 展鹏期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定。该人员的任免要向（）报告。

    A期货业协会

    B中国证监会

    C期货交易所理事会

    D中国证监会派出机构

  • 1. 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ）

    A对

    B错

  • 2. 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

    A对

    B错

  • 4. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）

    A对

    B错

  • 5. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （　　）

    A对

    B错

  • 1. 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

    A该证券公司全资拥有一家期货公司

    B公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

    C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D被一家期货公司控股

  • 2. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（）制定的。

    A《期货交易管理条例》

    B《期货公司管理办法》

    C《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D《中国期货业协会章程》

  • 3. 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。

    A标准仓单数量

    B可用库容情况

    C即时行情

    D成交量排名情况

  • 4. 期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。

    A责令限期整改

    B监管谈话

    C出具警示函

    D暂停开户

  • 5. 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

    A调整高级管理人员职责分工的

    B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    C免除董事职务的

    D对董事给予处分的

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