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期货法律法规考试题及答案

期货法律法规考试题及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：589

试卷答案：有

试卷介绍： 如果你在复习的时候看书老是走神，那么不妨来做做题吧，期货法律法规考试题及答案为大家准备好了。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

    A申请资格考试豁免

    B参加聘用公司的职业培训

    C重新参加中国期货业协会组织的资格考试

    D参加中国期货业协会组织的后续职业培训

  • 2. 期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

    A国务院期货监督管理机构

    B中国期货业协会

    C银监会

    D所在地法院

  • 3. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。

    A套期保值

    B诚实信用

    C公平公正

    D差价交易

  • 4. 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    A中国证监会派出机构

    B中国期货业协会

    C中国证监会期货部

    D期货交易所

  • 5. 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）

    A完全由甲承担

    B完全由期货公司承担

    C甲、期货公司各承担一部分

    D期货交易所承担一部分

  • 1. 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。

    A对

    B错

  • 2. 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

    A对

    B错

  • 3. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）

    A对

    B错

  • 4. 中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。

    A对

    B错

  • 5. 期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。

    A对

    B错

  • 1. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

    A向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

    D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

  • 2. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。

    A副总经理

    B首席风险官

    C营业部负责人

    D财务负责人

  • 3. 申请经理层人员的任职资格，应当（）。

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C通过中国证监会认可的资质测试

    D具有相关学科教学、研究的高级职称

  • 4. 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。

    A占用期货公司资产

    B挪用客户保证金

    C滥用权利

    D损害客户的合法权益

  • 5. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度？（）

    A保证金制度

    B当日无负债结算制度

    C风险准备金制度

    D持仓限额和大户持仓报告制度

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