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2024年初级银行从业人员每日一练《法律法规与综合能力》11月24日

2024年初级银行从业人员每日一练《法律法规与综合能力》11月24日

考试总分：10分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：911

试卷答案：有

试卷介绍： 2024年初级银行从业人员每日一练《法律法规与综合能力》11月24日专为备考2024年法律法规与综合能力考生准备，帮助考生通过每日坚持练习，逐步提升考试成绩。

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. “信息保密”是要求银行业从业人员在受雇期间，不得透露任何客户资料和交易信息。（ ）

    A对

    B错

  • 2. 根据金融犯罪的行为方式不同，可以分为诈骗型金融犯罪，伪造型金融犯罪，利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪。（　）

    A对

    B错

  • 3. 银行业从业人员不得向监管人员行贿，提供相关便利，但可以为监管人员报销因公因私的费用。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 金融犯罪是一种图利犯罪，其主观方面只能是故意。（）

    A对

    B错

  • 1. 甲银行代理销售乙公司某指数型资金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是( )。

    A销售基金收入属于乙公司

    B销售基金收人属于甲银行

    C此代理属于法定代理

    D投资者认购基金合同当事人是甲银行与投资者

  • 2. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险属于(　　)。

    A法律风险

    B操作风险

    C合规风险

    D违规风险

  • 3. 下列属于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的是（　　）。

    A接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    B要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    C参与制定金融机构反洗钱规章

    D经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料

  • 4. 贷款公司对同一借款人的贷款余额不得超过资本净额的____;对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的____。（）

    A5%;10%

    B10%: 15%

    C15%; 20%

    D20%: 25%

  • 1. 2003年12月27日，十届全国人大常委会第六次会议审议通过《中国人民银行法修正案》，修订后的《中国人民银行法》施行后，中国人民银行的职责包括（　　）。

    A直接审批、监管金融机构

    B依法制定和执行货币政策

    C发行人民币，管理人民币流通

    D实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场

    E监督管理黄金市场

  • 2. 商业银行的内部控制措施包括（）

    A针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程

    B建立健全内部控制制度体系

    C形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线

    D严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整

    E建立有效的核对、监控制度

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