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2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》8月2日

2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》8月2日

考试总分：10分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：396

试卷答案：有

试卷介绍： 2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》8月2日专为备考2024年法律法规与综合能力考生准备，帮助考生通过每日坚持练习，逐步提升考试成绩。

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 对于中止犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。（）  

    A对

    B错

  • 2. 个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示本人身份证件。 （ ）

    A对

    B错

  • 3. 某上市银行的员工在家中无意问向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为，不属违规。 （ ）

    A对

    B错

  • 4. 商业银行发放外币贷款时，汇率波动可能导致信用风险增加。  

    A对

    B错

  • 1. 商业银行应当披露的公司信息不包括（）。  

    A股权董事的家庭情况

    B独立董事工作情况

    C年度内召开股东大会情况

    D商业银行薪酬制度及当年董事、监事和高级管理人员薪酬

  • 2. 建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息是（）的职责。  

    A中国银行业协会

    B中国银行保险监督管理委员会

    C中国反洗钱信息中心

    D商业银行

  • 3. 下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（　）。

    A监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    B参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    C建立国家反洗钱数据库

    D发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

  • 4. 不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（）

    A证券账户、结算账户的设立和管理

    B接受上市申请、安排证券上市

    C证券的存管和过户

    D证券持有人名册登记及权益登记

  • 1. 有（）情形之一的，信托无效

    A信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利盘

    B信托财产不能确定

    C委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托

    D专以诉讼或者讨债为目的设立信托

    E受益人或者受益人范围不能确定

  • 2. 商业银行必须保持一定量的现金资产以满足日常经营中的流动性需求。下列关于商业银行的现金资产业务说法正确的有（）。

    A我国商业银行的现金资产主要包括三项:一是库存现金,二是存放中央银行款项,三是存放同业及其他金融机构款项

    B库存现金的主要作用是银行用来应付客户提现和银行本身的日常零星开支

    C商业银行在中央银行存款由两部分构成:一是法定存款准备金,二是超额准备金

    D存放同业及其他金融机构款项的目的是在同业之间开展代理业务和结算收付

    E存放同业的存款属于活期存款性质,可以随时支用

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