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2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)

2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：330

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 判断题 多选题 不定项选择题
  • 1. 下列关于委托指令的说法错误的是（）。  

    A客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

    B证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

    C客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

    D客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

  • 2. （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。  

    A投资者利益优先原则

    B勤勉尽责原则

    C客观性原则

    D审慎性原则

  • 3. 股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。  

    A30

    B60

    C90

    D45

  • 4. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。  

    A经纪业务

    B委外业务

    C法务管理

    D操作风险

  • 5. 利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。  

    A证券交易所的从业人员

    B有关监管部门的工作人员

    C基金管理公司的从业人员

    D非金融机构的从业人员

  • 1. “合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（）  

    A对

    B错

  • 2. 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为发起设立。  

    A对

    B错

  • 3. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。  

    A对

    B错

  • 4. 健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（）  

    A对

    B错

  • 5. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）  

    A对

    B错

  • 1. 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有（）。  

    A责令改正

    B监管谈话

    C出具警示函

    D暂停核准新业务

  • 2. 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。  

    A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券

    B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

    C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

    D两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  • 3. 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。  

    A由部门负责人确定融资融券业务的总规模

    B业务决策机构确定对具体客户的授信额度

    C业务执行部门确定单一客户的授信额度

    D分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

  • 4. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。  

    A另类子公司可以下设子公司

    B证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

    C另类子公司可以从事投资以外的业务

    D证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

  • 5. 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。  

    A证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告

    B证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益

    D证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

  • 1. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。  

    A证券经纪业务

    B证券投资顾问业务

    C证券承销与保荐业务

    D资产管理业务

  • 2. A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于有限合伙企业的设立，说法正确的是（）。  

    A有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成

    B有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人

    C有限合伙企业名称中应当标明'有限合伙'字样

    D有限合伙人可以用劳务出资

  • 3. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有（）。  

    A代理张先生从事证券投资

    B与张先生约定分享投资收益

    C替张先生分担证券投资损失

    D辅助张先生作出投资决策

  • 4. A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。请根据上述背景信息回答以下问题。关于合伙人对银行贷款应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。  

    A所有合伙人均应承担责任

    B甲对该项债务承担无限责任

    C乙对该项债务承担无限责任

    D银行有权要求甲全额清偿贷款

  • 5. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于甲公司的做法，正确的有（）。  

    A甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约

    B甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约

    C甲公司的收购期限为30个自然日

    D本次要约收购类型为强制要约

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