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2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(1)

2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(1)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：428

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(1)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 判断题 多选题 不定项选择题
  • 1. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。  

    A90分

    B120分

    C80分

    D100分

  • 2. 下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是()。  

    A中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

    B中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

    C中证中小投资者服务中心不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

    D中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

  • 3. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司()对全面风险管理承担主要责任。  

    A首席风险官

    B董事会

    C经理层

    D风险管理部门

  • 4. 根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是()。  

    A证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

    B非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

    C证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

    D禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  • 5. 某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的()。  

    A坚持专业精神，提升服务能力

    B坚持依法合规，筑牢发展基础

    C坚持廉洁自律，弘扬清风正气

    D坚持诚实守信，恪守职业操守

  • 1. 具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。()  

    A对

    B错

  • 2. 证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。()  

    A对

    B错

  • 3. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。()  

    A对

    B错

  • 4. 根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  

    A对

    B错

  • 5. 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。()  

    A对

    B错

  • 1. 下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。  

    A没收违法所得

    B罚款

    C警告

    D责令改正

  • 2. 根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为()。

    A普通合伙企业

    B合资合伙企业

    C有限合伙企业

    D人合合伙企业

  • 3. 证券公司风险管理部门具备3年以上的()等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。  

    A证券

    B思想政治

    C金融

    D教育

  • 4. 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  

    A金融衍生品

    B代销银行的理财产品

    C代销信托公司的信托计划

    D证券公司发行的私募集合资产管理计划

  • 5. 根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含的内容，说法正确的有()。  

    A订立合同的目的和依据

    B载明开立信用业务相关账户的有关内容

    C约定融资融券特定的财产信托关系

    D约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

  • 1. 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。此后，甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司在承销证券时，应对公开发行募集文件的()进行核查。

    A真实性

    B合理性

    C准确性

    D完整性

  • 2. 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。此后，甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价，从事该项业务的资本要求包括()。  

    A注册资本不低于5000万元人民币

    B注册资本不低于1亿元人民币

    C净资本不低于5000万元人民币

    D净资本不低于1亿元人民币

  • 3. 张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协助其招揽A证券公司客户，对开户成功客户张某会长期推荐"黑马"股票，并承诺年化投资收益可以达到10%。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于A证券公司经纪人张某存在违规行为的说法，错误的是()。  

    A张某存在'自营或者为他人经营与所任证券公司同类或者存在利益冲突业务'的行为

    B张某存在'向客户违规承诺收益或者承担损失'的行为

    C张某存在'泄露因职务便利获取的未公开信息'的行为

    D张某存在'超出法规规定和证券公司授权的范围从事业务'的行为

  • 4. 张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协助其招揽A证券公司客户，对开户成功客户张某会长期推荐"黑马"股票，并承诺年化投资收益可以达到10%。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。A证券公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。  

    AA证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    BA证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    CA证券公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    DA证券公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定出现异常情况的，记录存档并在3个工作日内查明原因

  • 5. 甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部"专家"参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应符合以下()要求。  

    A外部专家最近一年没有被证券监管部门处罚的记录

    B经营机构应核实专家身份

    C不得有虚假或误导性成分

    D外部专家是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意

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