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2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：499

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 不定项选择题
  • 1. 私募证券投资基金的投资标的为（）。  

    A公开交易的证券

    B非公开交易的股权

    C公开交易的股权

    D非公开交易的证券

  • 2. 不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样，反映在收益率上的这种区别，被称为（）。  

    A利率的期限结构

    B利率的结构期限

    C利率的风险结构

    D利率的结构风险

  • 3. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。  

    A根据中央结算公司制订的标准

    B根据中国证监会制订的标准

    C协商

    D根据证券交易所制订的标准

  • 4. 证券市场显著特征之一是（）直接交换的场所。  

    A信用

    B预期

    C价值

    D价格

  • 5. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。  

    A受益凭证

    B债权凭证

    C收益凭证

    D信用凭证

  • 1. 政府债券的发行主体有（）。  

    A中央政府

    B地方政府

    C中央国有大型企业

    D地方国有大型企业

  • 2. 由于（）的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。  

    A未来收益

    B账面价值

    C年度预算

    D市场利率

  • 3. 下列关于开放式基金申购费用的说法中,正确的有（）。  

    A投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费

    B对于持有期限低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用

    C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

    D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准

  • 4. 关于股票交易程序，竞价和成交中，关于开盘价和收盘价说法正确的有（）。  

    A证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

    B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生开盘价的，以连续竞价方式产生

    C证券的收盘价通过连续竞价的方式产生

    D收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

  • 5. 债券与股票的不同之处包括（）。  

    A权利不同

    B目的不同

    C期限不同

    D收益不同

  • 1. 个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）  

    A对

    B错

  • 2. 流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告；对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。（）  

    A对

    B错

  • 3. 关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）  

    A对

    B错

  • 4. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）  

    A对

    B错

  • 5. 目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。（）  

    A对

    B错

  • 1. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：A公司公开发行股票，其优点有（）。

    A募集资金潜力大

    B提高企业信誉

    C发行费用较高

    D增强股票流动性

  • 2. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：A证券公司对B公司股票的承销方式是（）。  

    A直销

    B代销

    C余额包销

    D全额包销

  • 3. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：关于A证券公司按照议定价格买进B公司股票再分销给其他投资者业务的说法，正确的是（）。  

    A该业务属于证券发行

    B该业务属于证券交易

    C该业务中A证券公司可以退还部分股票给B公司

    D该业务发生的市场属于—级市场

  • 4. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：以下关于公募REITS基金的特点，正确的是（）。  

    A流动性较高

    B收益相对稳定

    C安全性较强

    D流动性较低

  • 5. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：基础设施公募REITs需要将（）以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额。  

    A80%

    B90%

    C100%

    D85%

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