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2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：275

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 不定项选择题
  • 1. 2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%，该债券理论价格（P）为()。

    A106.01

    B10.77

    C83.56

    D96.66

  • 2. 现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业()越强。  

    A营运能力

    B盈利能力

    C偿债能力

    D发展能力

  • 3. 机构有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()。  

    A基金分级制的养老制度

    B现收现付的公共养老制度

    C将养老金投资于期货产品

    D以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建

  • 4. 下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是()。  

    A发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券—年的利息

    B违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途

    C发行人对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

    D发行人对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  • 5. 在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是()。  

    A基金份额登记机构

    B基金投资顾问机构

    C基金业协会

    D基金托管人

  • 1. 根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。  

    A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    B通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

    C询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

    D对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  • 2. 下列关于基金信息披露的说法，正确的有()。  

    A与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

    B基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

    C基金的信息披露不具有强制性

    D基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

  • 3. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。  

    A附息债券

    B零息债券

    C保值债券

    D息票累积债券

  • 4. 关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。  

    A对政府债券主要是特别国债

    B对其他存款性公司债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的贷款余额

    C对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

    D国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

  • 5. 主要的商品期货种类包括()。  

    A能源化工期货

    B外汇期货

    C金属期货

    D农产品期货

  • 1. 目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。()  

    A对

    B错

  • 2. 个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）  

    A对

    B错

  • 3. 在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。()  

    A对

    B错

  • 4. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。()  

    A对

    B错

  • 5. 债券交易中，在竞价时遵循“三先“分别是时间优先，价格优先，机构优先。()  

    A对

    B错

  • 1. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。下列说法中，正确的有()。  

    A基础货币是4000亿元

    B法定准备金是800亿元

    C超额准备金率是0.05

    D现金比率是0.35

  • 2. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。上述情形中，货币乘数是()。  

    A3.00

    B2.00

    C2.22

    D2.70

  • 3. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，新的货币供给是()。

    A12558亿元

    B10800亿元

    C11250亿元

    D9302亿元

  • 4. 某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。该公司流动性覆盖率为()。  

    A40%

    B250%

    C150%

    D50%

  • 5. 某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。该公司净稳定资金率为()。  

    A25%

    B400%

    C250%

    D40%

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