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2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：90分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：396

试卷答案：有

试卷介绍： 2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　　)  

    A客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

    B期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

    C期货交易所实行当日无负债结算制度

    D期货交易所应当及时将结算结果通知客户

  • 2. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系(　　)的除外。  

    A不可抗力

    B紧急避险

    C他人责任

    D意外

  • 3. 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。  

    A具有大专以上文化程度

    B具有完全民事行为能力

    C从事金融业务工作1年以上

    D年满20周岁

  • 4. 具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。  

    A3年

    B6个月

    C1年

    D2年

  • 5. 根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为()  

    A三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

    B十年以上有期徒刑

    C三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金

    D拘役

  • 1. 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。  

    A中国证监会规定标准

    B经营成本

    C市场平均标准

    D行业自律标准

  • 2. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度(　　)  

    A当日无负债结算制度

    B风险准备金制度

    C保证金制度

    D持仓限股和大户持仓报告制度

  • 3. 期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有(　　)  

    A期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

    B发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为

    C期货交易所工作人员发表学术研究文章

    D期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  • 4. 下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是()  

    A《中国期货协会纪律惩戒程序》

    B《期货市场客户开户管理规定》

    C《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

    D《期货从业人员执业行为准则》

  • 5. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在(　　)等方面予以配合。  

    A限制会员开仓

    B强行平仓

    C限制会员资金划转

    D移仓

  • 1. 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。  

    A对

    B错

  • 2. 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。  

    A对

    B错

  • 3. 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。  

    A对

    B错

  • 4. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。  

    A对

    B错

  • 5. 行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。  

    A对

    B错

  • 1. 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是(　　)  

    A应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

    B与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失

    C市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案

    D向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

  • 2. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()  

    A任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    B任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任

    C鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

    D任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

  • 3. 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是(　　)  

    A期货公司应当立即向期货交易所报告

    B期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

    C期货公司应当立即向监管机构报告

    D期货公司应当立即向中国期货业协会报告

  • 4. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于法律责任表述，正确的是()  

    A擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

    B监管机构可以处罚陈某

    C监管机构可以处罚期货公司

    D期货公司应当承担相关赔偿责任

  • 5. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损的表述，正确的是()  

    A由王某承担

    B由签订期货经纪合同的经办人承担

    C由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D由乙期货公司承担

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