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2023年2月基金法律法规考试题及答案

2023年2月基金法律法规考试题及答案

考试总分：85分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：391

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年2月基金法律法规考试题及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题

1. 基金宣传推介材料的范围包括（）。I微信公众号文章
II朋友圈广告
III信函
IV传真

AI、II、III、IV

BII、IV

CI、II

DI、III、IV

2. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力
Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

AⅠ、Ⅲ、IV

BⅡ、Ⅲ

CI、Ⅲ、IV

DI、Ⅱ、IV

3. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）

A居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低

B在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求

C居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类

D所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动

4. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

5. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B违法开展经营活动

C涉嫌证券期货犯罪

D涉嫌证券期货违法

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