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2021年3月基金法律法规考试题及答案

2021年3月基金法律法规考试题及答案

考试总分：98分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：240

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年3月基金法律法规考试题及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

    A承诺效应

    B虚假记载

    C重大遗漏

    D误导性陈述

  • 2. 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

    A客观性原则

    B独立性原则

    C协调性原则

    D专业性原则

  • 3. （）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

    A风险控制教育

    B投资决策教育

    C资产配置教育

    D权益保护教育

  • 4. 在基金代销机构营业网点应做好投资者教育园地的建设工作，其内容应包括（）。Ⅰ对本公司基本情况的介绍
    Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍
    Ⅲ备有相关的法律法规材料供投资者查阅
    Ⅳ业务咨询

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • 5. 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。Ⅰ基金管理人
    Ⅱ基金托管人
    Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅳ第三方独立销售机构

    AⅡ、Ⅲ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ

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