证券行业专业人员水平评价测试模拟题含答案

　　“证券从业人员资格考试”正式更名为“证券行业专业人员水平评价测试”，考试时间也由7月延期至8月末（计划）举行，聚题库为大家整理了证券行业专业人员水平评价测试模拟题含答案，分享给有需要的考生们。
   【单选题】
   1.以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
   ①保守客户秘密
   ②履行法定信息披露义务
   ③完善客户沟通、投诉处理机制
   ④不得挪用、侵占客户资金
   ⑤不得开展业务竞争
   ⑥履行公司财务报告披露义务
   A、①②③④⑤
   B、②③④⑤⑥
   C、①②③④⑥
   D、①②④⑤⑥   
   答案：C
   解析：本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定
   【单选题】
   2.下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的行为Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   
   答案：C
   解析：Ⅰ项正确，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构。Ⅱ项正确，背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的行为。Ⅲ项错误，背信运用受托财产罪在主观方面表现为故意(并非过失)，一般是为了获取非法利润。Ⅳ项正确，本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员。故本题选C选项。
   【单选题】
   3.证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名，子公司()聘任。
   A、证券公司首席风险官;证券公司董事会
   B、证券公司首席风险官;子公司董事会
   C、证券公司董事长;证券公司董事会
   D、证券公司总经理;子公司董事会   
   答案：B
   解析：子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。
   【单选题】
   4.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（　　）。
   A、行政法规
   B、部门规章
   C、其他规范性文件
   D、法律   
   答案：A
   解析：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。
   【单选题】
   5.投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
   A、证券交易所
   B、中国人民银行
   C、所在证券公司
   D、证券监管部门   
   答案：C
   解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
   【单选题】
   6.发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
   A、1
   B、3
   C、4
   D、6   
   答案：B
   解析：考查考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人出现下列情形之一的，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：Ⅰ证券发行募集文件等申请资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;Ⅱ公开发行证券上市当年即亏损;Ⅲ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   【单选题】
   7.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）
   A、10％
   B、20％
   C、35％
   D、50％   
   答案：B
   解析：本题考查私募基金子公司的业务规则
   【单选题】
   8.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。
   ①责令停业整顿
   ②指定其他机构托管、接管
   ③撤销经营证券业务许可
   ④撤销
   ⑤限制业务活动
   ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
   A、①②③④
   B、②③④⑤
   C、③④⑤⑥
   D、①②③⑥   
   答案：A
   解析：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。
   【单选题】
   9.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅳ   
   答案：B
   解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。
   【单选题】
   10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有()。I.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
   A、Ⅱ、Ⅳ
   B、I、Ⅳ
   C、Ⅱ、Ⅲ
   D、I、Ⅲ   
   答案：B
   解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第I、Ⅳ项说法正确，第Ⅱ、Ⅲ项说法错误。
   【单选题】
   11.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
   A、①②③⑤
   B、②③④⑤
   C、①②③④
   D、①③④⑤   
   答案：C
   解析：本题考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件:①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④未负有数额较大到期未偿还的债务；⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚；⑥中国证券业协会规定的其他条件。
   【单选题】
   12.法人申请查询证券账户注册资料，必须填写()
   A、《自然人证券账户注册申请表》
   B、《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
   C、《机构证券账户注册申请表》
   D、《证券账户注册资料查询申请表》   
   答案：D
   解析：法人申请查询证券账户注册资料，必须填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，以及经办人有效身份证明文件及复印件。
   【单选题】
   13.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
   A、1
   B、2
   C、3
   D、5   
   答案：A
   解析：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1．最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
   【单选题】
   14.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
   A、I、Ⅳ
   B、I、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅱ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ   
   答案：B
   解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
   【单选题】
   15.主办券商应在取得业务备案函后（　　）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
   A、3
   B、5
   C、7
   D、10   
   答案：B
   解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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