2022-09-23 16:54:22 来源:吉格考试网
证券从业资格考试模拟题及答案解析2022已经整理好,里面有单选题、多选题、判断题等多种题型,快来刷题吧!
【单选题】
1.发行人申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺( )。
A、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份
B、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份
C、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份
D、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已真接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份
答案:D
【单选题】
2.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A、一般要求
B、要求
C、要求
D、参考要求
答案:B
【单选题】
3.财务报表被出具( )的,发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A、带强调事项段的有保留审计意见
B、有保留审计意见
C、带强调事项段的无保留审计意见
D、带说明事项段的有保留审计意见
答案:C
【单选题】
4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案:B
解析:发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
【单选题】
5.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于( )万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
答案:C
【单选题】
6.以发起设立方式设立股份有限公司,发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
A、股东
B、董事会
C、监事会
D、经理
答案:B
解析:发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。
【单选题】
7.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A、财政部
B、中国人民银行
C、中国银监会
D、中国证监会
答案:D
【单选题】
8.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有( ),发行人不得据此发行股票。
A、价格信息
B、数量信息
C、发行方式信息
D、发行时间信息
答案:A
【单选题】
9.非公开发行股票发行对象不超过()名。
A、10
B、20
C、30
D、40
答案:A
解析:非公开发行股票的发行对象不超过10名,发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
【单选题】
10.债券的成本可以看作是()。
A、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
答案:A
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