证券从业资格考试模拟题及答案解析

2022-09-23 16:54:22 来源:吉格考试网

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   证券从业资格考试模拟题及答案解析2022已经整理好,里面有单选题、多选题、判断题等多种题型,快来刷题吧!


   【单选题】
   1.发行人申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺(  )。
   A、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份
   B、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份
   C、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份
   D、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已真接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份   
   答案:D
      【单选题】
   2.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的(  )。
   A、一般要求
   B、要求
   C、要求
   D、参考要求   
   答案:B
      【单选题】
   3.财务报表被出具(  )的,发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
   A、带强调事项段的有保留审计意见
   B、有保留审计意见
   C、带强调事项段的无保留审计意见
   D、带说明事项段的有保留审计意见   
   答案:C
      【单选题】
   4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
   A、5
   B、10
   C、15
   D、20   
   答案:B
   解析:发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
   【单选题】
   5.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于(  )万元。
   A、1000
   B、2000
   C、3000
   D、4000   
   答案:C
      【单选题】
   6.以发起设立方式设立股份有限公司,发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
   A、股东
   B、董事会
   C、监事会
   D、经理   
   答案:B
   解析:发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。
   【单选题】
   7.(  )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
   A、财政部
   B、中国人民银行
   C、中国银监会
   D、中国证监会   
   答案:D
      【单选题】
   8.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(  ),发行人不得据此发行股票。
   A、价格信息
   B、数量信息
   C、发行方式信息
   D、发行时间信息   
   答案:A
      【单选题】
   9.非公开发行股票发行对象不超过()名。
   A、10
   B、20
   C、30
   D、40   
   答案:A
   解析:非公开发行股票的发行对象不超过10名,发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
   【单选题】
   10.债券的成本可以看作是()。
   A、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
   B、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
   C、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
   D、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率   
   答案:A
   

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保荐代表人 金融市场基础知识 投资顾问 证券发行与承销
证券分析师 证券市场基本法律法规 证券投资分析  
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